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江西省2016年期货从业资格《投资分析》:国内生产总值考试试卷

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江西省 2016 年期货从业资格《投资分析》 :国内生产总值 考试试卷
一、单项选择题(共 25 题,每题 2 分。每题的备选项中,只有一个最符合题意) 1、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后, ()依法取得相应的受偿权,可以 依法参与期货公司清算。 A.中国证监会 B.财政部 C.期货投资者保障基金管理机构 D.期货投资者 2、Euro-BOBL 债券期货属于__。 A.外汇期货 B.股指期货 C.利率期货 D.商品期货 3、丁某在某期货公司营业部开立账户,从事期货投资。某日,丁某发出以每手 1000 元价格 卖出白糖合约 10 手,但由于该营业部场内交易员小王操作不慎,将丁某卖出指令敲成“买 入” ,从而导致丁某保证金不足,小王向营业部经理汇报后,给丁某透支了营业部其他客户 保证金 3000 元。次日,该白糖合约价格下跌至 600 元,交易员小王自作主张卖出 5 手白糖 合约,将透支的 3000 元归还。当日,丁某发现这一事件,即提出索赔。 假设丁某将期货公 司作为被告向法院提起诉讼,在诉讼过程中,丁某主张没有接到追加保证金的通知,期货公 司主张通知丁某追加保证金,但双方都拿不出充分的证据证明自己的主张,法官应当() 。 A.支持丁某的主张 B.支持期货公司的主张 C.亲自重新调取证据 D.根据现有材料综合判断 4、假定年利率为 8%,年指数股息率为 1.5%,6 月 30 日是 6 月指数期货合约的交割日。4 月 15 日的现货指数为 1450 点,则 4 月 15 日的指数期货理论价格是__。 A.1459.64 点 B.1460.64 点 C.1469.64 点 D.1470.64 点 5、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达 5 年、4 年之久,张某已经获得 了期货从业人员资格。 2008 年由于期货行情稳定, 形势良好, 该期货公司的资本迅速扩大, 达到 1.5 亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答 下列问题: 题,如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理,根据规定,甲的任职 资格还要经过()的批准。 A.中国证监会 B.期货业协会 C.中国证监会派出机构 D.期货交易所
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6、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属() 。 A.期货交易所 B.中国证监会 C.期货投资者保障基金 D.风险准备金 7、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足,且未在期货 公司规定的时间内及时追加保证金, 也没有自行*仓。 期货公司在未征求该企业意见的情况 下将其合约强行*仓,发生费用为 X,同时产生损失 Y,则下列说法正确的是() 。 A.企业承担损失 Y,期货公司承担费用 X B.期货公司承担费用 X 和损失 Y C.企业承担费用 X,期货公司承担损失 Y D.企业承担费用 X 和损失 Y 8、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达 5 年、4 年之久,张某已经获得 了期货从业人员资格。 2008 年由于期货行情稳定, 形势良好, 该期货公司的资本迅速扩大, 达到 1.5 亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答 下列问题: 假设该期货公司在经营过程中,2007 年曾经由于严重违规期货交易被当地证监 局要求整改,张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后,证监会检验合格,期货公司 欲申请金融期货结算业务资格,假设其他条件均符合规定,中国证监会应当() 。 A.予以批准 B.不予批准 C.给予其一定考察期限,考察期限内无违法行为的才予以批准 D.予以批准,但应当限制其结算业务范围 9、赵某是某期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期 货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把自己的期货交易委托给他管理。 根据以上信息,回答下列问题: 赵某的行为属于不正当竞争行为,违反了()规定。 A.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉 B.贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员 C.采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的有关 系进行业务垄断 D.中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为 10、世界上第一个有组织的金融期货市场是__。 A.伦敦证券交易所 B.芝加哥商品交易所 C.阿姆斯特丹证券交易所 D.法兰西证券交易所 11、 由于某一特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到相同的经济因素的影 响和制约,因而两个市场的价格变动趋势__。 A.相反 B.一般相同 C.不一定 D.完全相同 12、执行价格为 14900 点的恒指看跌期权。当恒指为__时,可以获得最大赢利。 A.14800 点 B.14900 点
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C.15000 点 D.15250 点 13、下列可以从事期货交易的是() 。 A.国家机关和事业单位 B.某集团下属公司 C.期货交易所的工作人员 D.中国期货业协会的工作人员 14、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,如果四人中一人被期货公司聘用,根据规定,该人 应当对期货公()负责。 A.董事会 B.股东大会 C.监事会 D.风险管理部门 15、操作上保守稳健,目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是__。 A.共同基金 B.对冲基金 C.商品投资基金 D.套利基金 16、结算准备金余额的计算公式应为__。 A.当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金+当日交易保证金+ 当日盈亏+入金-出金-手续费(等) B.当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金+当日交易保证金+ 当日盈亏+入金-出金-手续费(等) C.当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金-当日交易保证金+ 当日盈亏+入金-出金-手续费(等) D.当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金-当日交易保证金+ 当日盈亏+入金-出金-手续费(等) 17、客户交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保 留持仓并经书面协商一致的,穿仓造成的损失,期货公司() 。 A.不承担责任 B.承担次要赔偿责任 C.承担主要赔偿责任,最高不超过 80% D.全部承担赔偿责任 18、期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产,情节特别严重的,对其直接负责的主管 人员和其他直接负责人() 。 A.处 5 年以下有期徒刑或者拘役 B.处 3 年以下有期徒刑或者拘役,并处 3 万元以上 30 万元以下罚金 C.处 3 年以上 10 年以下有期徒刑,并处 5 万元以上 50 万元以下罚金 D.处 5 年以下有期徒刑或者拘役,并处 2 万元以上 29 万元以下罚金 19、下列关于中国期货业协会的说法,不正确的是() 。 A.中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 B.中国期货业协会的章程由理事会制定 C.中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案 D.中国期货业协会理事会成员通过选举产生
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20、6 月 5 日,买卖双方签订一份 3 个月后交割的一揽子股票组合的远期合约,该一揽子股 票组合与恒生指数构成完全对应,此时的恒生指数为 15000 点,恒生指数的合约乘数为 50 港元,假定市场利率为 6%,且预计 1 个月后可收到 5000 港元现金红利,则此远期合约的合 理价格为__。 A.15000 点 B.15124 点 C.15224 点 D.15324 点 21、林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户 提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户等, 致使乙期货公司业务大幅度下滑。对于林某的行为,期货业协会有权根据具体情况给予() 的惩戒。 A.训诫 B.公开谴责 C.撤销其从业资格 D.行政处罚 22、下列关于期货交易所理事长的说法,不正确的是() 。 A.理事长的任免,由理事会提名,会员大会通过 B.理事长不得兼任总经理 C.主持会员大会、理事会会议是理事长的职权 D.理事长因故临时不能履行职权的,由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权 23、在我国,会员制期货交易所的注册资本出资人是() 。 A.企业法人 B.自然人 C.会员 D.国有企业 24、会员制期货交易所要在 6 月 25 日召开会员大会,则应当在()前通知所有会员。 A.6 月 15 日 B.6 月 18 日 C.6 月 20 日 D.6 月 22 日 25、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当向()报告。 A.中国证监会 B.公司住所地中国证监会派出机构 C.财政部 D.地方财政局 二、多项选择题(共 25 题,每题 2 分。每题的备选项中,有多个符合题意) 1、期货从业人员受到()的纪律惩戒的,应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培 训。 A.训诫 B.公开谴责 C.暂停从业资格 D.撤销从业资格
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2、按执行时间划分,期权可以分为__。 A.看涨期权 B.看跌期权 C.欧式期权 D.美式期权 3、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有() 。 A.财务负责人 B.期货公司董事长 C.期货公司监事会主席 D.除期货公司监事会主席以外的监事 4、期货从业人员在执业过程中应当() 。 A.诚实守信 B.勤勉尽责 C.坚持公开、公*、公正原则 D.对期货交易各方高度负责 5、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达 5 年、4 年之久,张某已经获得 了期货从业人员资格。 2008 年由于期货行情稳定, 形势良好, 该期货公司的资本迅速扩大, 达到 1.5 亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答 下列问题: 如果期货公司在经营过程中,由于业务发展需要,要招聘一个副总经理,下列 几位人员前来应聘,其中可能被招聘的是() 。 A.甲取得学士学位,曾经在某期货公司从事期货业务达 3 年 B.乙取得博士学位,曾经在银行工作 5 年,准备参见期货从业人员资格考试 C.丙大专毕业,曾经在某公司担任 10 年的会计 D.丁本科毕业,此前从事了 6 年的律师工作,现已具有期货从业人员资格 6、下列关于期货公司首席风险官的说法,正确的有() 。 A.履行职责应当保持充分的独立性 B.对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝 C.应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息 D.履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项 7、从事期货交易活动,应当() 。 A.公* B.公开 C.公正 D.诚实信用 8、期货交易所章程中应当载明的事项包括() 。 A.设立目的和职责 B.名称、住所和营业场所 C.注册资本及其构成 D.对会员的纪律处分 9、期货公司超出客户指令价位的范围,将()的差价利益占为己有的,客户要求期货公司 返还的,人民法院应予支持,期货公司与客户另约定的除外。 A.高于客户指令价格卖出 B.高于客户指令价格买入 C.低于客户指令价格卖出
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D.低于客户指令价格买入 10、股票指数期货交易的特点有__。 A.以现金交收和结算 B.以小博大 C.套期保值 D.投机 11、期货公司通知的交易结算结果与()为标准。 A.客户交易指令记录中的全部内容是否一致 B.客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符 C.客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致 D.客户交易指令记录中的交易数量是否一致 12、期货交易所应当及时公布上市品种合约的__。 A.成交量 B.成交价 C.持仓量 D.最高价与最低价、开盘价与收盘价 13、期货交易所会员管理办法的内容应当包括() 。 A.会员资格的取得条件 B.会员资格的终止条件 C.对会员的监督管理 D.会员资格的取得程序 14、期货从业人员不得从事或协同从事()等行为。 A.编造并传播有*诨踅灰椎男榧傩畔 B.欺诈客户 C.内幕交易 D.操纵期货交易价格 15、期货公司及其营业部有()行为的,根据《期货交易管理条例》第 70 条处罚。 A.按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理 B.未按照规定缴存结算担保金、结算准备金,或者未维持最低数额的结算准备金等专用资 金 C.对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求,侵害其他客户合法权益 D.以合资、合作、联营方式设立营业部,或者将营业部承包、出租给他人,或者违反营业 部集中统一管理规定 16、监事和高级管理人员的任职资格的情形有() 。 A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的 负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾 5年 B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问 机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾 5 年 C.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券 服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起 未逾 5 年 D.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员
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17、下列表述中,正确的有() 。 A.期货公司应当加入期货业协会 B.期货公司应当加入工商企业联合会 C.中国期货业协会对期货公司进行监督管理 D.中国期货业协会对期货公司进行自律性管理 18、未决仲裁等或有负债的() 。 A.性质 B.涉及金额 C.可能发生的损失 D.预计损失的会计处理情况 19、保证金可以以()方式支付。 A.现金 B.标准仓单 C.可流通国债 D.支票 20、 交易所对会员结算完成后, 将向会员发放结算单据或电子传输当日的结算数据, 包括__, 期货经纪公司会员以此作为对客户结算的依据。 A.会员当日*仓盈亏表 B.会员当日成交合约表 C.会员当日持仓表 D.会员资金结算表 21、在我国,任何单位或者个人不得违规使用()进行期货交易。 A.信贷资金 B.财政资金 C.自有资金 D.银行资金 22、期货市场风险管理的必要性主要包括__。 A.期货市场充分发挥功能的前提和基础 B.减缓和消除期货市场与社会经济产生不良冲击的需要 C.适应世界经济自由化和国际化发展的需要 D.保护投资者利益免受损失的需求 23、丁某在某期货公司营业部开立账户,从事期货投资。某日,丁某发出以每手 1000 元价 格卖出白糖合约 10 手, 但由于该营业部场内交易员小王操作不慎, 将丁某卖出指令敲成 “买 入” ,从而导致丁某保证金不足,小王向营业部经理汇报后,给丁某透支了营业部其他客户 保证金 3000 元。次日,该白糖合约价格下跌至 600 元,交易员小王自作主张卖出 5 手白糖 合约,将透支的 3000 元归还。当日,丁某发现这一事件,即提出索赔。 对于该期货公司的 行为,中国证监会可以采取下列()监管措施。 A.给予警告 B.没收违法所得,并处违法所得 l 倍以上 5 倍以下的罚款 C.没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的,并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款 D.情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证 24、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括() 。 A.申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B.具有从事金融期货经纪业务的详细计划
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C.控股股东净资产不低于人民币 5000 万元 D.符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定 25、期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括() 。 A.保证金制度 B.风险准备金制度 C.涨跌停板制度 D.当日无负债结算制度

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